【聚焦军队采购】
亟须加强军队自采平台监管
◆ 熊键 余亚成 张栋 曹葆华
中央军委后勤保障部曾印发《军队自行采购平台使用管理暂行细则》《军队自行采购平台供应商管理暂行细则》和《军队自行采购平台商品和价格管理暂行细则》等有关军队自行采购平台配套管理文件,旨在明确采购流程、规范采购行为、提高服务质量,加强军队自行采购平台运行管理。笔者认为,这些细则为保障军队自行采购工作更加规范、高效、廉洁、安全,起到了很好的引领作用。但从近几年的各级巡视巡察、审计监督结果来看,军队自行采购平台目前还存在一些问题。笔者认为,亟须加强对军队自行采购平台的监督管理。
存在的问题
——平台监管存在缺位。一是对供应商的监督管理有待加强。比如,有些供应商为谋取中标,不惜提供虚假的资质和线上交易数据,而军队采购机构在组织实地考察时把关并不严格,复核往往“走过场”,甚至对信访举报反映的个别供应商资质造假问题,未做深入调查就出具“查无此事”的结论。又如,平台对供应商上架定制或特供产品、转包分包、无故违约等行为并未跟踪调查和处理。
二是对产品缺乏及时监测。比如,平台未及时监测参考价变化情况,对产品参考价设置不合理,存在与市****
三是客服管理有待提升。比如,平台客服电话有时无法打通,导致投诉处理不及时;用户问题解决效率较低;对于同一类型的投诉,存在处理标准不统一的情形。
——采购单位管理存在盲区****
二是有些采购单位缺乏内控制度。虽然《军队自行采购平台使用管理暂行细则》要求采购单位设置负责监督本单位采购员各项采购活动的监督员,但笔者发现,有些采购单位的内控制度过于笼统,并未对关键环节的重大风险进行有力的权力约束和责任约束,导致监督员成了摆设。
三是验收管理有待加强。比如,有的采购单位重采购、轻验收,加上有些采购员存在责任意识不强、专业水平不够等问题,导致交货验收环节常常“走过场”。又如,有些采购员与供应商“线上采购、线下勾兑”,以虚构采购订单、服务费、运输费的方式违规套现。主要表现为:安排供应商不发货或少发货,但开具全额发票结算报销;夸大实际需求,虚增采购数量等。
——供应商质量参差不齐。一是部分供应商供货速度慢、履约能力不足、售后服务不到位。以售后服务为例,虽然《军队自行采购平台供应商管理暂行细则》对供应商售后服务(包括服务对象、服务时间、服务热线、物流配送、退换货、维修与安装等)内容进行了规定,并明确了评价措施,但仍有个别供应商缺乏诚信,对售后服务不上心。
二是个别供应商违规私下联系采购单位。比如,有些供应商提前私下联系采购单位,根据对方需求,将没有具体标准的机房运维类服务、含特定参数的非市场通用产品、在平台上无法查询比价的产品等在平台上违规上架,待采购单位下单后再快速下架。
对策建议
——完善平台相关功能。一是研发精准保障模块。针对产品上架信息、库存信息不符合要求的供应商,督促其限期调整。针对在线竞价和产品比价不实的现象,设置自动预警功能,并对存在问题的产品,令其无法生成比价清单。此外,针对配送时效不及时的问题,通过产品库存信息和订单信息,跟踪供应商实际供货时间。当供应商未按照规定的配送时间供货时,主动预警并联系供应商确认供货情况,督促其尽快完成订单配送。
二是完善方便快捷功能。供应商受理网上超市****
——加强供应商管理。一是建立严格的供应商准入制度。采取“线上+线下”双重审核制,对入围供应商进行严格的资格审查,并从平台建设、价格折扣、履约交付、仓储物流、在线支付、售后服务等方面进行综合评价。同时,要求供应商按时完成产品上架申请及价格、库存、服务等相关信息的录入更新工作,确保上架产品信息完整、准确,并接受军地各方对产品质量、价格及服务的全面监督。
二是抓好供应商诚信考评,实行动态分级管理。借鉴社会其他行业星级管理办法,通过入库审查、年检考评、诚信备案等方式,实行动态量化评估管理。比如,建立每两个月或每季度诚信考评制度,实时公布供应商的诚信和评价情况,接受采购单位和其他供应商的监督。
三是加大查处力度。随机抽查供应商或采购项目,对供应商的商品、库存、物流、合同履约、售后服务、企业资质、风险情况等开展检查,特别是对供应商的出入库、降低等级、扣分,以及违约后的物资调换、退货、赔偿等应急补救情况进行检查。对违反承诺事项、违反平台规定的供应商,进行相应处罚。
——加强采购履约验收管理。一是完善履约验收制度。以强化采购人履约验收责任为重点,在提高履约验收方案质量、细化量化履约验收标准、分类设置履约验收方式、强化履约验收结果应用等方面进一步作出要求,从而完善履约验收制度。同时,强化审计、纪检等部门对采购人内部履约验收工作的监督,以促进履约验收质量的提高。
二是细化采购验收环节。采购单位点击登录查看,现场清点验收商品和采购票据,并向供应商告知验收结果,共同签署验收记录。验收内容包括产品规格型号、数量、包装、外观以及配件等,确保与采购订单一致。同时,还要检查采购票据的真实性、合法性和有效性。笔者认为,必要时可邀请行业专家一同验收,形成详实的验收报告。
三是建立追责问责机制。采购单位应明确各部门职责,区分责任主体,使每个部门的“软任务”都变成“硬指标”,将“责任压到具体人、板子打到具体人”,确保采购质量。
——建立全流程监管体系。一是做到全过程留痕。从预算开始,借助大数据、人工智能等技术,实现采购计划、合同验收、资金支付等环节在平台上有据可查。构建风险防控预警模型,推动平台监督数字化,实现全程留痕、动态管理、风险可控。
二是发挥监督员作用。监督员负责采购需求合理性、合规性审核。当监督员认为网上超市订单、在线竞价采购公告等内容不符合要求时,应向采购员反馈。采购员经本单位批准后,方可进行修改,并重新提交监督员审核。此外,监督员还应负责采购全过程的监督审核工作。
三是完善监督方式。通过信息化手段,将各项法律法规的具体要求,转化为信息系统中对采购人、供应商等各方参与者的行为约束。构建采购监督预警模型,动态监控采购各环节的潜在风险,实现采购各环节可视、可控、可管。同时,将有关违法违规行为智能推送给相关部门,实现全业务覆盖、全流程管控、全闭环管理、全方位监督的一体化管理。
(作者单位:海军后勤部采购服务站、联勤保障部队第五采购服务站)