赣州东升工程造价咨询有限公司关于赣州银行企业年金计划受托管理项目（项目编号GZDS2024-GZYH-G012）公开招标的变更公告

价格分（10分）

报价为企业年金基金单一计划受托管理费报价,符合年金相关政策及行业自律公约且费率最低的得10分。以最低的费率为基准，费率每增加0.01%扣减2分，最低0分。

技术分（80分）

一、公司综合实力（20分）

1、资质实力（10分）：根据《企业年金基金管理办法》要求，同一企业年金计划中，受托人与托管人不得为同一人，受托人能兼任账管人、投管人，故投标供应商拥有企业年金受托管理、账户管理、投资管理之中三项资格得10分，投标人拥有其中2项企业年金资格得7分，投标人拥有其中1项企业年金资格得2分。

评审依据：提供企业年金基金管理机构资格证书复印件。

2、主营业务情况（10分）：根据投标供应商近三年信托型养老金管理业务收入占公司总收入的平均比例情况进行评分，占比80%以上的得10分，占比50%-80%的得5分，占比50%以下的得0分。

评审依据：提供近三年信托型养老金管理业务收入占公司总收入的比例情况及相应佐证材料（包括但不限于财务报表、审计报告）并加盖投标供应商公章，占比情况=当年信托型养老金管理业务收入/公司总收入，未提供的不得分。供应商应确保数据的真实性、准确性，对于提供虚假数据的机构，委托人有权向人社部和金融监管局进行举报，予以追责。

二、受托综合实力（40分）

1、受托管理系统（10分）：①拥有完全自主开发的受托人管理系统；②拥有自主开发的供委托人使用的年金信息管理系统；③承诺委托人使用的年金信息管理系统可接受定制化改造需求；④委托人使用的年金信息管理系统支持日常缴费、支付、查询、转移等功能；⑤拥有多种个人查询渠道，数据准确且便于操作。每提供1项得2分。满分10分。

评审依据：提供系统截图和相关承诺函并加盖投标供应商公章，未提供不得分。

2、受托管理团队（5分）：①投标人针对养老金（年金）设有专门的机构进行管理；②有专属服务团队；③团队配备5人（含）以上专业从业人员；④平均从事养老金（年金）管理经验5年（含）以上。提供第1项得2分，第2-4项每项得1分。满分5分。

评审依据：提供公司组织架构图、专属服务团队人员简历和承诺函并加盖投标供应商公章，未提供不得分。

3、受托业绩（10分）：2021年-2023年全国职业年金累计受托收益率排名，在来参加投标的供应商中排名第一名10分；第二名8分；第三名6分；第四名4分；第五名2分；其他不得分。

评审依据：由各参加机构提供本机构2021-2023年全国职业年金累计受托收益率，并出具承诺函并盖章承诺提供数据真实有效（由于人社部未公开职业年金累计受托收益率数据，因此该数据由各参加机构如实提供，未提供真实有效数据造成的损失由参加机构自行承担）。

4、回撤控制能力（10分）：根据人社部《全国企业年金基金业务数据摘要》内容进行评审：近3年(2021-2023)投标人管理的所有集合计划含权组合收益率任一年度出现负值1次扣1分、2次扣5分，3次及以上不得分，无集合计划不得分。

评审依据：提供2021年至2023年各季度人社部《全国企业年金基金业务数据摘要》截图。

5、服务能力（5分）：①及时解决委托人日常运营中遇到的问题，正常情况下不超过3个工作日；②良好的沟通能力，能够与委托人、监管机构、其他管理人等各方保持密切沟通；③提供属地上门服务；④按照委托需求，提供定制化服务；⑤服务方案合理且可行。每项得1分。满分5分。

评审依据：提供服务方案和承诺函并加盖投标供应商公章，未提供不得分。

三、风险控制能力（20分）

1、企业年金风险运营管控、风控架构和体系（10分）：①针对不同管理人建立了事前、事中和事后的风控制度和流程，能明确列出相关风险点及其监督防范方法，确保采购人资金安全；②拥有层级清晰、职能明确的风控架构和体系，有相关的风控制度和专业的风险控制团队；③有完善的风险控制系统；④有防火墙制度；⑤有危机事件处理机制和赔偿制度。每提供1项得2分。满分10分。

评审依据：提供相应佐证材料（不限于文件、制度、截图、案例等）和承诺函并加盖投标供应商公章，未提供不得分。

2、处罚情况（10分）：近五年投标人在年金业务管理或投资中未发生风险事件，企业高管及工作人员未受到监管部门或执法部门的业务限制或处罚有任意一条得0分。

评审依据：提供承诺函（格式自拟）并加盖投标供应商公章，未提供不得分。

商务分(10分)

一、增值服务能力（5分）

增值服务内容丰富，且符合委托人和职工需求，每增加1项增值服务种类得1分，满分5分；若仅单独针对委托人或职工提供增值服务，最高得3分。

评审依据：提供增值服务方案（格式自拟）并加盖投标供应商公章，未提供方案或提供方案有重大缺陷者不得分。

二、反馈机制（5分）

具备完善的信息披露制度体系，能准确地披露产品种类、内容、方式、金额、收益及周期；按法规要求的周报、月报、年报外，可以进行个性化报告定制，并提供全面的报告解读服务的得5分，能够提供法规要求的报告信息并进行解读，但不能提供增值的披露报告的得2分，无定期反馈机制的得0分。

评审依据：提供年金定期反馈服务机制承诺函（格式自拟）并加盖投标人公章，未提供或提供不全不得分。

价格分（12分）

报价为企业年金基金单一计划受托管理费报价,符合年金相关政策及行业自律公约且费率最低的得12分。以最低的费率为基准，费率每增加0.01%扣减2分，最低0分。

技术分（77分）

一、公司综合实力（22分）

1、资质实力（11分）：根据《企业年金基金管理办法》要求，同一企业年金计划中，受托人与托管人不得为同一人，受托人能兼任账管人、投管人，故投标供应商拥有企业年金受托管理、账户管理、投资管理之中三项资格得11分，投标人拥有其中2项企业年金资格得8分，投标人拥有其中1项企业年金资格得3分。

评审依据：提供企业年金基金管理机构资格证书复印件。

2、主营业务情况（11分）：根据投标供应商近三年信托型养老金管理业务收入占公司总收入的平均比例情况进行评分，占比80%以上的得11分，占比50%-80%的得6分，占比50%以下的得0分。

评审依据：提供近三年信托型养老金管理业务收入占公司总收入的比例情况及相应佐证材料（包括但不限于财务报表、审计报告）并加盖投标供应商公章，占比情况=当年信托型养老金管理业务收入/公司总收入，未提供的不得分。供应商应确保数据的真实性、准确性，对于提供虚假数据的机构，委托人有权向人社部和金融监管局进行举报，予以追责。

二、受托综合实力（33分）

1、受托管理系统（11分）：①拥有完全自主开发的受托人管理系统；②拥有自主开发的供委托人使用的年金信息管理系统；③承诺委托人使用的年金信息管理系统可接受定制化改造需求；④委托人使用的年金信息管理系统支持日常缴费、支付、查询、转移等功能；⑤拥有多种个人查询渠道，数据准确且便于操作。每提供1项得2.2分。满分11分。

评审依据：提供系统截图和相关承诺函并加盖投标供应商公章，未提供不得分。

2、受托管理团队（5.5分）：①投标人针对养老金（年金）设有专门的机构进行管理；②有专属服务团队；③团队配备5人（含）以上专业从业人员；④平均从事养老金（年金）管理经验5年（含）以上。提供第1项得2.2分，第2-4项每项得1.1分。满分5.5分。

评审依据：提供公司组织架构图、专属服务团队人员简历和承诺函并加盖投标供应商公章，未提供不得分。

3、回撤控制能力（11分）：根据人社部《全国企业年金基金业务数据摘要》内容进行评审：近3年(2021-2023)投标人管理的单个集合计划含权收益率任一年度出现负值1次扣1分、2次扣5分，3次不得分，无集合计划不得分（年度内若一个或多个计划含权出现负值，即该年度为负值，认定为出现负值1次）。

评审依据：提供2021年至2023年人社部《全国企业年金基金业务数据摘要》截图。

4、服务能力（5.5分）：①及时解决委托人日常运营中遇到的问题，正常情况下不超过3个工作日；②良好的沟通能力，能够与委托人、监管机构、其他管理人等各方保持密切沟通；③提供属地上门服务；④按照委托需求，提供定制化服务；⑤服务方案合理且可行。每项得1.1分。满分5.5分。

评审依据：提供服务方案和承诺函并加盖投标供应商公章，未提供不得分。

三、风险控制能力（22分）

1、企业年金风险运营管控、风控架构和体系（11分）：①针对不同管理人建立了事前、事中和事后的风控制度和流程，能明确列出相关风险点及其监督防范方法，确保采购人资金安全；②拥有层级清晰、职能明确的风控架构和体系，有相关的风控制度和专业的风险控制团队；③有完善的风险控制系统；④有防火墙制度；⑤有危机事件处理机制和赔偿制度。每提供1项得2.2分。满分11分。

评审依据：提供相应佐证材料（不限于文件、制度、截图、案例等）和承诺函并加盖投标供应商公章，未提供不得分。

2、处罚情况（11分）：近五年投标人在年金业务管理或投资中未发生风险事件，企业高管及工作人员未受到监管部门或执法部门的业务限制或处罚有任意一条得0分。

评审依据：提供承诺函（格式自拟）并加盖投标供应商公章，未提供不得分。

商务分(11分)

一、增值服务能力（5.5分）

增值服务内容丰富，且符合委托人和职工需求，每增加1项增值服务种类得1.1分，满分5.5分；若仅单独针对委托人或职工提供增值服务，最高得3分。

评审依据：提供增值服务方案（格式自拟）并加盖投标供应商公章，未提供方案或提供方案有重大缺陷者不得分。

二、反馈机制（5.5分）

具备完善的信息披露制度体系，能准确地披露产品种类、内容、方式、金额、收益及周期；按法规要求的周报、月报、年报外，可以进行个性化报告定制，并提供全面的报告解读服务的得5.5分，能够提供法规要求的报告信息并进行解读，但不能提供增值的披露报告的得2分，无定期反馈机制的得0分。

评审依据：提供年金定期反馈服务机制承诺函（格式自拟）并加盖投标人公章，未提供或提供不全不得分。