四川水发投资有限公司所持三台县都宏水业有限公司51%股权转让

一、转让方承诺

本转让方拟转让持有标的企业产权，并委托交易机构公开披露产权转让信息和组织交易活动。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺：

1、本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰，我方对该产权拥有完全的处置权且实施不存在任何限制条件；

2、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；

3、我方所提交的《信息发布申请书》及附件材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

4、我方在转让过程中，遵守法律法规规定和产权交易市场的相关规则，按照有关要求履行我方义务。

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。

二、其他事项

1.本网站项目信息同步在西南联合产权交易所官网（www.swuee.com）展示；

2.本网站披露的与竞价相关的“最小加价幅度”、“保留价”等参数，西南联合产权交易所有权按实际情况进行调整。

一、本次交易通过西南联合产权交易所专用账户结算。
二、转、受双方于成交次日起 5 个工作日内签订《产权交易合同》。
三、付款期限：
一次性付款：受让方应于《产权交易合同》签订之日起 5 个工作日内一次性付清成交价款。

1、中华人民共和国境内（不含港、澳、台地区****

2、国家法律、法规规定的相关条件；

3、本次股权转让不接受联合体受让；

若普通竞买人在场内形成“最高报价”，场内优先购买权人就普通竞买人的最高报价选择是否行权。如行权，场内优先购买权人成为最终受让方。如不行权，本项目无场外行权优先购买权人的，最高报价的普通竞买人成为最终受让方；本项目有场外行权优先购买权人的，经挂牌申请人通知，场外行权人选择是否行权，如行权则场外行权人成为最终受让方，如不行权则最高报价的普通竞买人成为最终受让方。

一、标的企业股东绵阳宏达资产经营投资(集团)有限公司不放弃优先购买权。
二、绵阳宏达资产经营投资(集团)有限公司须按照《西南联合产权交易所优先购买权行权规则》采用场内方式行使优先购买权。如绵阳宏达资产经营投资(集团)有限公司在公告期内未向西南联合产权交易所申请受让，或虽申请受让，但不按照西南联合产权交易所相关规则、程序进行交易及行使优先购买权，则表明其自愿放弃该部分股权的优先购买权。
三、本项目若未征集到普通竞买人且未征集到优先购买权股东，本交易项目自动延长项目公告期限。
若公告期内未征集到普通竞买人且优先购买权股东已履行报名手续但不愿意受让的，挂牌申请人依据本公告处置优先购买权人保证金。
四、普通竞买人报名后未出价，场内未形成最高报价，且优先购买权股东履行报名手续不愿意受让，转让方有权依据本公告处置普通人及优先购买权人的保证金。

一、本次评估报告：
本次评估报告不公开，公告期间可现场查询
二、意向受让方提交受让申请前需对转让标的进行充分的调查和了解，递交受让申请时须承诺已知晓本次股权转让可能存在的风险和瑕疵并愿意承担，股权成功受让后不得因此可能产生的任何经济或民事纠纷而对转让方和交易机构进行追责和索赔。
三、评估报告特别事项说明
1、截至评估基准日，被评估单位纳入评估范围的部分房屋建筑物存在未办妥产权证书的情形。
2、被评估单位2015年改制成立时职工安置沿用历史做法，未按照市****
截至目前，三台都宏现有在岗职工161人(包含在岗146名，委派高管4名，自谋职业11名)，退休职工89人。三台都宏未来将持续承担改制时229名职工不移交社会化管理的退休待遇。
3、有关三台都宏评估基准日“资本公积”形成来源的说明
被评估单位截至评估基准日的所有者权益总额为153,807,543.78元，其中，实收资本100,000,000.00元，资本公积60,766,996.79元，未分配利润-6,959,453.01元。资本公积的来源如下:
(1)2016年6月三台都宏改制成立建账期初数录入为12,799,329.44元，计入“资本公积一资本溢价”，其中，都江堰水利产业集团有限责任公司104,496.67元，绵阳
宏达资产投资经营(集团)有限公司12,694,832.77元;
(2)2019年3月第109号凭证:审计调整将“其他应付款-绵阳宏达资产投资经营(集团)有限公司”20,000,000.00元转入“资本公积一其他资本公积”20,000,000.00元;
(3)2023年5月底1号凭证:确认财政局应拨付2016-2021年城市****
4、关于三台县****
5、抵押、担保事项
****,三台县都宏水业有限公司与中国工商银行股份有限公司三台支行签订的****-2017年三台(抵)字0019号《最高额抵押合同》，将其拥有的113项机器设备进行抵押，抵押设备账面价值5,072,610.43元，评估价值为4,077,073.12元，办理了食药工抵2017第0024号《动产抵押登记书》。****，三台县都宏水业有限公司与中国工商银行股份有限公司三台支行签订的****-2017年三台(抵)字0012号《最高额抵押合同》，将其拥有的10宗土地使用权(总面积15,009.42平方米)进行抵押，抵押评估价值为4,346,809.89元。****，都江堰水利产业集团有限责任公司与中国工商银行股份有限公司三台支行签订了****-2017年三台(保)字0012号《最高担保押合同》，为三台县都宏水业有限公司在中国工商银行股份有限三台支行贷款壹亿元提供担保;担保期限为****至****。

二、重大债权债务
无

三、职工安置事项

无
四、其它披露事项

1、标的企业股东绵阳宏达资产投资经营（集团）有限公司在此次转让中未放弃优先购买权，优先购买权行使方式如下：（1）行使优先购买权的股东应在产权转让信息公告期间向西南联合产权交易所提出产权受让申请，采用场内行权方式进行行权。（2）如在产权转让信息公告期间未履行报名手续，视为其放弃优先购买权，西南联合产权交易所将不确认其在此次转让中的优先购买权。
2、标的企业从评估基准日到股权交割日（以工商变更登记为准）期间产生的盈利或亏损由受让方按持股比例享有或承担。
3、产权交易中涉及的税、费，由转受双方按照国家有关规定各自缴纳，产权交易中涉及的交易服务费，由交易双方各自承担。
4、意向受让方如拟报名参与受让，需自行对标的企业进行了解（包括但不限于标的企业负债结构、股权结构、资产状况、业务情况、对外投资等方面的风险等），如意向受让方在西南联交所报名则视为认同上述可能存在的风险，成功受让后，受让方不得以标的企业可能存在或潜在的经营风险、财务风险、商业风险、法律风险等理由向转让方和交易机构提出补偿或扣减股权转让款。
5、本次股权交易的标的不存在抵押、担保、质押和司法冻结等限制转让的情形，不附带任何或有负债或其他潜在责任，亦不存在任何针对该股权的争议、仲裁及诉讼等情形。
6、产权交易涉及需向有关部门备案或审批的，转受双方应共同履行向有关部门申报的义务。
7、西南联合产权交易所在确认已收到应结算交易价款和转让方、受让方应付的交易服务费用及转、受双方签订的《产权交易合同》后5个工作日内，将交易价款划转至转让方指定账户。
8、成交后，在西南联合产权交易所出具交易凭证后15个工作日内，转让方配合受让方完成标的企业在工商行政管理部门的变更登记手续。如受让方未按约定实缴出资的，转让方有权拒绝配合办理产权交易标的的权证变更登记手续。

一、确认受让方后保证金处置
意向受让方经本所确认为受让方后，交纳的交易保证金首先冲抵其应向本所支付的服务费用；若有余额，在签署产权交易合同后转为交易价款。其他意向受让方交纳的保证金全额、原渠道、无息退还。
二、交易保证金不予退还的情形：
1.意向受让方或受让方提供虚假、失实材料造成转让方或交易所损失的；
2.意向受让方或受让方通过参与交易获取转让方或交易相关方的商业机密，侵害转让方或交易相关方合法权益的；
3.意向受让方或受让方违反法律法规或交易所交易规则，采取不正当竞争行为，影响公平交易的；
4.意向受让方被确认投资资格后，单方退出交易，拒绝参加后续竞买程序的；
5.意向受让方被确认为受让方后，明确表示放弃受让或拒绝签署成交文件的；
6.意向受让方或受让方违反法律法规或相关规定给转让方或本所造成损失的；
7.意向受让方经本所确认为受让方后，受让方未按约定时限签署交易合同；
8.交易合同签订后，受让方未按约定支付交易价款；
9.意向受让方或受让方违反其在参与交易过程中做出的承诺的；
10.交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形时，因意向受让方自身原因而无法获得政府相关部门批准的；
11.其他依据交易所交易规则或法律规定不予退还保证金的情形。
三、意向受让方或受让方有上述行为之一的，经转让方书面告知，本所依据本公告在交易保证金中扣除受让方和转让方应支付的服务费用，若有余额，将余额划转至转让方的指定账户。
四、保证金的处置，不影响守约方有权依据相关法律法规追究违约方责任。

西南联合产权交易所交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与西南联合产权交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您通过西南联合产权交易所（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

一、经济和市场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

二、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

三、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》 及项目公告等关于保证金处置的内容。

2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交所指定第三方交易平台网络竞价系统软硬件故障或网络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《西南联合产权交易所交易业务通用规则》 第八章。

3.互联网操作风险。通过互联网参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交所指定第三方交易平台交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端软硬件或网络故障造成交易失败、失误等互联网操作风险。

4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《 西南联合产权交易所优先购买权行权规则 》 ，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

四、其他风险

1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运营服务商网络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交所指定第三方交易平台交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

2.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行承担和处理，西南联交所不承担任何责任。

3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资金安全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！